Quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính.

20 điều · 11 phụ lục

QUY ĐỊNH CHUNG

1. Điều 1 Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
2. Điều 2 Giải thích từ ngữ
3. Điều 3 Nguyên tắc áp dụng

VỐN KHẢ DỤNG

1. Điều 4 Vốn khả dụng
2. Điều 5 Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty chứng khoán
3. Điều 6 Các khoản giảm trừ khỏi vốn khả dụng của công ty quản lý quỹ
4. Điều 7 Các khoản tăng thêm

CÁC GIÁ TRỊ RỦI RO

1. Điều 8 Giá trị rủi ro hoạt động
2. Điều 9 Giá trị rủi ro thị trường
3. Điều 10 Giá trị rủi ro thanh toán

TỶ LỆ VỐN KHẢ DỤNG VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

1. Điều 11 Tỷ lệ vốn khả dụng và các mức cảnh báo
2. Điều 12 Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng

CẢNH BÁO

1. Điều 13 Cảnh báo

KIỂM SOÁT

1. Điều 14 Kiểm soát
2. Điều 15 Phương án khắc phục kiểm soát

KIỂM SOÁT ĐẶC BIỆT

1. Điều 16 Kiểm soát đặc biệt
2. Điều 17 Phương án khắc phục tình trạng kiểm soát đặc biệt

TRÁCH NHIỆM CỦA CÁC BÊN CÓ LIÊN QUAN

1. Điều 18 Trách nhiệm của cá nhân và tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt
2. Điều 19 Trách nhiệm của các tổ chức khác có liên quan

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

1. Điều 20 Điều khoản thi hành