Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14

135 điều

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

1. Điều 1 Phạm vi điều chỉnh
2. Điều 2 Đối tượng áp dụng
3. Điều 3 Áp dụng Luật Chứng khoán, các luật có liên quan
4. Điều 4 Giải thích từ ngữ
5. Điều 5 Nguyên tắc hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán
6. Điều 6 Chính sách phát triển thị trường chứng khoán
7. Điều 7 Biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường chứng khoán
8. Điều 8 Quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán
9. Điều 9 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
10. Điều 10 Tổ chức xã hội - nghề nghiệp về chứng khoán
11. Điều 11 Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp
12. Điều 12 Các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán

CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

1. Điều 13 Mệnh giá chứng khoán
2. Điều 14 Hình thức chào bán chứng khoán ra công chúng
3. Điều 15 Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng
4. Điều 16 Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
5. Điều 17 Điều kiện thực hiện bảo lãnh phát hành chứng khoán ra công chúng
6. Điều 18 Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
7. Điều 19 Bản cáo bạch
8. Điều 20 Báo cáo tài chính
9. Điều 21 Tổ chức kiểm toán và kiểm toán viên hành nghề được chấp thuận
10. Điều 22 Sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
11. Điều 23 Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
12. Điều 24 Thông tin trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng
13. Điều 25 Cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
14. Điều 26 Phân phối chứng khoán
15. Điều 27 Đình chỉ chào bán chứng khoán ra công chúng
16. Điều 28 Hủy bỏ chào bán chứng khoán ra công chúng
17. Điều 29 Nghĩa vụ của tổ chức phát hành

CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ

1. Điều 30 Chào bán chứng khoán riêng lẻ của tổ chức phát hành không phải là công ty đại chúng
2. Điều 31 Chào bán chứng khoán riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

QUY ĐỊNH CHUNG VỀ CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

1. Điều 32 Công ty đại chúng
2. Điều 33 Hồ sơ đăng ký công ty đại chúng
3. Điều 34 Quyền và nghĩa vụ của công ty đại chúng
4. Điều 35 Chào mua công khai
5. Điều 36 Công ty đại chúng mua lại cổ phiếu của chính mình
6. Điều 37 Báo cáo mua lại cổ phiếu, công bố thông tin và thực hiện việc mua lại cổ phiếu
7. Điều 38 Hủy tư cách công ty đại chúng
8. Điều 39 Hồ sơ hủy tư cách công ty đại chúng

QUẢN TRỊ CÔNG TY ÁP DỤNG ĐỐI VỚI CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

1. Điều 40 Nguyên tắc quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng
2. Điều 41 Nội dung quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng

1. Điều 42 Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán
2. Điều 43 Thành lập và hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con
3. Điều 44 Cơ cấu tổ chức quản lý của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
4. Điều 45 Điều lệ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
5. Điều 46 Quyền và nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
6. Điều 47 Thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
7. Điều 48 Niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán
8. Điều 49 Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con
9. Điều 50 Giao dịch chứng khoán
10. Điều 51 Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài trên thị trường chứng khoán Việt Nam

ĐĂNG KÝ, LƯU KÝ, BÙ TRỪ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN

1. Điều 52 Thành lập và hoạt động của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
2. Điều 53 Cơ cấu tổ chức quản lý của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
3. Điều 54 Điều lệ Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
4. Điều 55 Quyền và nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
5. Điều 56 Thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
6. Điều 57 Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
7. Điều 58 Hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
8. Điều 59 Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
9. Điều 60 Đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán, thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
10. Điều 61 Đăng ký chứng khoán
11. Điều 62 Lưu ký chứng khoán
12. Điều 63 Bừ trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
13. Điều 64 Xác lập, chuyển quyền sở hữu và quyền khác đối với chứng khoán
14. Điều 65 Bảo vệ tài sản của khách hàng
15. Điều 66 Quỹ hỗ trợ thanh toán
16. Điều 67 Quỹ bù trừ
17. Điều 68 Tạm ngừng, đình chỉ, khôi phục hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
18. Điều 69 Ngân hàng thanh toán

GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

1. Điều 70 Thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
2. Điều 71 Đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh
3. Điều 72 Nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán
4. Điều 73 Nghiệp vụ kinh doanh của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
5. Điều 74 Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
6. Điều 75 Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
7. Điều 76 Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
8. Điều 77 Tham gia của nhà đầu tư nước ngoài trong công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
9. Điều 78 Văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
10. Điều 79 Hồ sơ, thủ tục cấp, cấp lại, điều chỉnh, thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động
11. Điều 80 Điều lệ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
12. Điều 81 Nội dung Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
13. Điều 82 Tên của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
14. Điều 83 Công bố thông tin hoạt động
15. Điều 84 Ngày chính thức hoạt động

HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Điều 85 Duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán
2. Điều 86 Hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
3. Điều 87 Những hoạt động phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
4. Điều 88 Quản lý tài sản của khách hàng
5. Điều 89 Nghĩa vụ của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
6. Điều 90 Nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
7. Điều 91 Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
8. Điều 92 An toàn tài chính

TỔ CHỨC LẠI, ĐÌNH CHỈ VÀ THU HỒI GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN

1. Điều 93 Tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán
2. Điều 94 Đình chỉ hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
3. Điều 95 Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
4. Điều 96 Giải thể, phá sản công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

1. Điều 97 Chứng chỉ hành nghề chứng khoán
2. Điều 98 Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán

QUY ĐỊNH CHUNG VỀ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Điều 99 Các loại hình quỹ đầu tư chứng khoán
2. Điều 100 Thành lập và tổ chức hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán
3. Điều 101 Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ đầu tư chứng khoán
4. Điều 102 Đại hội nhà đầu tư quỹ đầu tư chứng khoán
5. Điều 103 Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán
6. Điều 104 Giải thể quỹ đầu tư chứng khoán
7. Điều 105 Hợp nhất, sáp nhập quỹ đầu tư chứng khoán
8. Điều 106 Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ đầu tư chứng khoán
9. Điều 107 Báo cáo về quỹ đầu tư chứng khoán

QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ QUỸ THÀNH VIÊN

1. Điều 108 Huy động vốn để thành lập quỹ đại chúng
2. Điều 109 Ban đại diện quỹ đại chúng
3. Điều 110 Hạn chế đối với quỹ đại chúng
4. Điều 111 Quỹ mở
5. Điều 112 Quỹ đóng
6. Điều 113 Thành lập quỹ thành viên

CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Điều 114 Công ty đầu tư chứng khoán
2. Điều 115 Thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

1. Điều 116 Ngân hàng giám sát
2. Điều 117 Hạn chế đối với ngân hàng giám sát

1. Điều 118 Đối tượng công bố thông tin
2. Điều 119 Nguyên tắc công bố thông tin
3. Điều 120 Công bố thông tin của công ty đại chúng
4. Điều 121 Công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng
5. Điều 122 Công bố thông tin của tổ chức niêm yết trái phiếu doanh nghiệp
6. Điều 123 Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam
7. Điều 124 Công bố thông tin về quỹ đại chúng
8. Điều 125 Công bố thông tin về công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
9. Điều 126 Công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
10. Điều 127 Công bố thông tin của cổ đông lớn, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng
11. Điều 128 Công bố thông tin của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ
12. Điều 129 Thanh tra chứng khoán
13. Điều 130 Nhiệm vụ, quyền hạn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
14. Điều 131 Trách nhiệm phối hợp của các cơ quan, tổ chức, cá nhân trong thanh tra, kiểm tra, xử lý vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán
15. Điều 132 Xử lý vi phạm
16. Điều 133 Giải quyết tranh chấp và bồi thường thiệt hại
17. Điều 134 Hiệu lực thi hành
18. Điều 135 Quy định chuyển tiếp