Hướng dẫn thành lập, tổ chức hoạt động và quản lý công ty đầu tư chứng khoán.

38 điều · 2 phụ lục

QUY ĐỊNH CHUNG

1. Điều 1 Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng
2. Điều 2 Giải thích từ ngữ
3. Điều 3 Các quy định chung về công ty đầu tư chứng khoán

THÀNH LẬP CÔNG TY

1. Điều 4 Đăng ký chào bán, phát hành cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
2. Điều 5 Chào bán, phân phối cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
3. Điều 6 Điều kiện, hồ sơ, trình tự và thủ tục thành lập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
4. Điều 7 Xác nhận quyền sở hữu cổ phiếu
5. Điều 8 Niêm yết cổ phiếu

HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ĐẠI CHÚNG

1. Điều 9 Danh mục và hoạt động đầu tư của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
2. Điều 10 Giá trị tài sản ròng
3. Điều 11 Chi trả cổ tức của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG, HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ĐẠI CHÚNG

1. Điều 12 Quyền và nghĩa vụ của cổ đông
2. Điều 13 Đại hội đồng cổ đông
3. Điều 14 Điều kiện, thể thức tiến hành họp, thông qua quyết định đại hội đồng cổ đông
4. Điều 15 Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

THAY ĐỔI PHẢI CHẤP THUẬN, TÁI CƠ CẤU

1. Điều 16 Tăng giảm vốn điều lệ và các thay đổi phải chấp thuận của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
2. Điều 17 Hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
3. Điều 18 Gia hạn thời gian hoạt động, giải thể công ty đầu tư chứng khoán đại chúng
4. Điều 19 Thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

THÀNH LẬP CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ

1. Điều 20 Thành lập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN

1. Điều 21 Hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
2. Điều 22 Giá trị tài sản ròng, phân chia lợi nhuận công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

TỔ CHỨC CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ

1. Điều 23 Quyền và nghĩa vụ của cổ đông
2. Điều 24 Đại hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị
3. Điều 25 Quy định về nhân sự công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn

THAY ĐỔI PHẢI CHẤP THUẬN, TÁI CƠ CẤU CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ

1. Điều 26 Tăng, giảm vốn điều lệ của công ty đầu tư riêng lẻ
2. Điều 27 Những thay đổi phải được chấp thuận của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
3. Điều 28 Hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
4. Điều 29 Giải thể công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ
5. Điều 30 Thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

NGÂN HÀNG GIÁM SÁT, NGÂN HÀNG LƯU KÝ

1. Điều 31 Các quy định chung về ngân hàng giám sát
2. Điều 32 Hoạt động của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát
3. Điều 33 Hoạt động giám sát của ngân hàng giám sát
4. Điều 34 Chấm dứt quyền và nghĩa vụ của ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát đối với công ty đầu tư chứng khoán

NGHĨA VỤ BÁO CÁO

1. Điều 35 Thông tin cho nhà đầu tư và nghĩa vụ báo cáo của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý vốn
2. Điều 36 Nghĩa vụ báo cáo của ngân hàng giám sát, ngân hàng lưu ký

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

1. Điều 37 Hiệu lực thi hành
2. Điều 38 Tổ chức thực hiện