Hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục.

MẪU THÔNG BÁO CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5
6. Mục 6
7. Mục 7
8. Mục 8
9. Mục 9
10. Mục 10
11. Mục 11

MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CHỨNG CHỈ QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5
6. Mục 6 Tổng hợp kết quả chào bán lô chứng chỉ quỹ
7. Mục 7

Phụ lục số 05 NGUYÊN TẮC, PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Toàn văn

MẪU ĐIỀU LỆ QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG

1. Điều 1 Tên và địa chỉ liên hệ
2. Điều 2
3. Điều 3
4. Điều 4
5. Điều 5 Chỉ định đại diện huy động vốn và chào bán chứng chỉ quỹ
6. Điều 6 Công ty quản lý quỹ ệ Công ty quản lý quỹ:
7. Điều 7 Ngân hàng giám sát ệ Ngân hàng giám sát:

CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ

1. Điều 8
2. Điều 9 Chiến lược đầu tư
3. Điều 10
4. Điều 11 Phương pháp lựa chọn đầu tư

NHÀ ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ ETF

1. Điều 12 Nhà đầu tư
2. Điều 13 Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư
3. Điều 14
4. Điều 15 Sổ đăng ký nhà đầu tư
5. Điều 16 Giao dịch hoán đổi danh mục cơ cấu lấy lô chứng chỉ quỹ ETF và ngược lại
6. Điều 17 Giao dịch chứng chỉ quỹ ETF trên Sở giao dịch chứng khoán
7. Điều 18
8. Điều 19 Thừa kế chứng chỉ quỹ

ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ

1. Điều 20 Đại hội nhà đầu tư
2. Điều 21 Quyền và nghĩa vụ của Đại hội nhà đầu tư
3. Điều 22 Điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại hội nhà đầu tư
4. Điều 23 Thông qua Quyết định của Đại hội nhà đầu tư

BAN ĐẠI DIỆN QUỸ

1. Điều 24 Ban đại diện quỹ
2. Điều 25 Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên Ban đại diện quỹ
3. Điều 26 Quyền và nghĩa vụ của thành viên Ban đại diện quỹ
4. Điều 27
5. Điều 28
6. Điều 29 Cuộc họp Ban đại diện Quỹ
7. Điều 30 Biên bản họp Ban đại diện quỹ

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

1. Điều 31
2. Điều 32 Quyền và nghĩa vụ của Công ty quản lý quỹ
3. Điều 33 Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với quỹ của Công ty quản lý quỹ
4. Điều 34

NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

1. Điều 35 Tiêu chuẩn lựa chọn ngân hàng giám sát
2. Điều 36 Quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát
3. Điều 37 Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với Ngân hàng giám sát

KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO

1. Điều 38
2. Điều 39 Năm tài chính
3. Điều 40 Chế độ kế toán

PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ

1. Điều 41 Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ
2. Điều 42
3. Điều 43

LỢI NHUẬN VÀ CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ

1. Điều 44
2. Điều 45 Phân chia lợi nhuận của quỹ
3. Điều 46 Chi phí hoạt động của quỹ
4. Điều 47

GIẢI THỂ QUỸ

1. Điều 48
2. Điều 49

GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH

1. Điều 50 Kiểm soát xung đột lợi ích giữa quỹ và các quỹ, các khách hàng đầu tư ủy thác của Công ty quản lý quỹ và giữa quỹ và công ty quản lý quỹ

CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ SỬA ĐỔI, BỔ SUNG ĐIỀU LỆ

1. Điều 51
2. Điều 52
3. Điều 53
4. Điều 54 Điều khoản thi hành

MẪU BẢN CÁO BẠCH QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5
6. Mục 6
7. Mục 7
8. Mục 8

MẪU BẢN CÁO BẠCH TÓM TẮT QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1
2. Mục 2

MẪU THÔNG BÁO THANH TOÁN LỢI TỨC

( Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5
6. Mục 6
7. Mục 7
8. Mục 8

MẪU THỐNG KÊ GIAO DỊCH CỦA NHÀ ĐẦU TƯ

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Toàn văn

MẪU BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG

( Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Toàn văn

MẪU BÁO CÁO TỔNG KẾT HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục )

1. Mục 1 Thông tin về quỹ
2. Mục 2 Báo cáo về kết quả hoạt động của quỹ
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5

MẪU BẢN THỐNG KÊ PHÍ GIAO DỊCH TRONG HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục)

1. Toàn văn

MẪU BÁO CÁO ĐỊNH KỲ VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CỦA QUỸ ETF

(Ban hành kèm theo Thông tư số 229/2012/TT-BTC ngày 27 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục)

1. Toàn văn