Hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên.

MẪU GIẤY THÔNG BÁO CHÀO BÁN/PHÁT HÀNH CHỨNG CHỈ QUỸ RA CÔNG CHÚNG

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 5
6. Mục 6
7. Mục 7
8. Mục 8

Phụ lục số 4 NGUYÊN TẮC, PHƯƠNG PHÁP ĐỊNH GIÁ

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục Mở đầu
2. Mục A
3. Mục B

Phụ lục số 5 MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH TRONG PHƯƠNG ÁN HỢP NHẤT, SÁP NHẬP

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục I
2. Mục II

Phụ lục số 6 MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH TRONG HỢP ĐỒNG HỢP NHẤT, SÁP NHẬP

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục I
2. Mục II

MẪU BÁO CÁO TÀI SẢN CỦA QUỸ TRƯỚC VÀ SAU KHI HỢP NHẤT, SÁP NHẬP

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên)

1. Toàn văn

MẪU ĐIỀU LỆ QUỸ

(Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

CÁC ĐIỀU KHOẢN CHUNG

1. Điều 1 Tên và địa chỉ liên hệ
2. Điều 2
3. Điều 3
4. Điều 4
5. Điều 5 Chỉ định đại diện huy động vốn và chào bán chứng chỉ quỹ
6. Điều 6 Công ty quản lý quỹ ị Tên công ty:
7. Điều 7 Ngân hàng giám sát ị Tên ngân hàng:

CÁC QUY ĐỊNH VỀ MỤC TIÊU, CHÍNH SÁCH VÀ HẠN CHẾ ĐẦU TƯ

1. Điều 8
2. Điều 9 Chiến lược đầu tư
3. Điều 10 Hạn chế đầu tư
4. Điều 11 Phương pháp lựa chọn đầu tư

NHÀ ĐẦU TƯ, SỔ ĐĂNG KÝ NHÀ ĐẦU TƯ VÀ CHUYỂN NHƯỢNG CHỨNG CHỈ QUỸ

1. Điều 12 Nhà đầu tư
2. Điều 13 Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư
3. Điều 14 Sổ đăng ký nhà đầu tư
4. Điều 15 Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ
5. Điều 16 Thừa kế chứng chỉ quỹ
6. Điều 17

ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ

1. Điều 18 Đại hội nhà đầu tư
2. Điều 19 Đại hội nhà đầu tư bất thường
3. Điều 20 Điều kiện, thể thức tiến hành họp, thông qua quyết định đại hội nhà đầu tư

BAN ĐẠI DIỆN QUỸ

1. Điều 21 Ban đại diện quỹ
2. Điều 22 Tiêu chuẩn lựa chọn thành viên ban đại diện quỹ
3. Điều 23 Quyền và nghĩa vụ của ban đại diện quỹ
4. Điều 24 Quyền và nghĩa vụ của thành viên ban đại diện quỹ
5. Điều 25 Chủ tịch ban đại diện quỹ
6. Điều 26 Thủ tục điều hành của ban đại diện quỹ
7. Điều 27 Cuộc họp ban đại diện quỹ
8. Điều 28 Biên bản họp ban đại diện quỹ

CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ

1. Điều 29
2. Điều 30 Quyền và nghĩa vụ của công ty quản lý quỹ
3. Điều 31 Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với quỹ của công ty quản lý quỹ
4. Điều 32

NGÂN HÀNG GIÁM SÁT

1. Điều 33
2. Điều 34 Quyền và nghĩa vụ của ngân hàng giám sát
3. Điều 35 Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với quỹ của ngân hàng giám sát

KIỂM TOÁN, KẾ TOÁN VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO

1. Điều 36
2. Điều 37 Năm tài chính
3. Điều 38 Chế độ kế toán
4. Điều 39
5. Điều 40

PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH GIÁ TRỊ TÀI SẢN RÒNG CỦA QUỸ

1. Điều 41 Xác định giá trị tài sản ròng của quỹ
2. Điều 42
3. Điều 43

PHÁT HÀNH THÊM CHỨNG CHỈ QUỸ, TĂNG/GIẢM VỐN ĐIỀU LỆ QUỸ

1. Điều 44 Phát hành thêm chứng chỉ quỹ, tăng vốn điều lệ
2. Điều 45

GIẢI THỂ VÀ THANH LÝ TÀI SẢN QUỸ

1. Điều 46
2. Điều 47

PHÍ PHÁT HÀNH, THU NHẬP VÀ CÁC CHI PHÍ HOẠT ĐỘNG

1. Điều 48
2. Điều 49
3. Điều 50
4. Điều 51 Phí lưu ký và giám sát
5. Điều 52
6. Điều 53

GIẢI QUYẾT CÁC XUNG ĐỘT VỀ LỢI ÍCH

1. Điều 54 Kiểm soát xung đột lợi ích giữa quỹ và các quỹ, các khách hàng đầu tư ủy thác của công ty quản lý quỹ và giữa quỹ và công ty quản lý quỹ

CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ THAY ĐỔI ĐIỀU LỆ

1. Điều 55
2. Điều 56
3. Điều 57
4. Điều 58 Điều khoản thi hành

MẪU DANH SÁCH THÀNH VIÊN

( Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục I Mẫu danh sách thành viên ban đại diện quỹ STT Họ và tên Số
2. Mục II

MẪU BẢN CÁO BẠCH CỦA QUỸ

( Ban hành kèm theo Thông tư số 224/2012/TT-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ đóng, quỹ thành viên )

1. Mục đoạn 1
2. Mục đoạn 2
3. Mục đoạn 3
4. Mục đoạn 4
5. Mục đoạn 5
6. Mục đoạn 6