Hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán.

MẪU PHƯƠNG ÁN HOẠT ĐỘNG KINH DOANH

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính )

1. Toàn văn

MẪU ĐIỀU LỆ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Toàn văn

MẪU ĐIỀU LỆ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

CỔ PHẦN/PHẦN VỐN GÓP

1. Điều 11 Các loại cổ phần (đối với công ty cổ phần)
2. Điều 12 Chuyển nhượng phần vốn góp/cổ phần
3. Điều 13 Mua lại phần vốn góp/cổ phần
4. Điều 14 Cách thức tăng, giảm vốn điều lệ

CHỦ SỞ HỮU/THÀNH VIÊN SÁNG LẬP/CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP; QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CHỦ SỞ HỮU/THÀNH VIÊN/CỔ ĐÔNG

1. Điều 15 Thông tin về Chủ sở hữu/thành viên sáng lập/cổ đông sáng lập
2. Điều 16 Quyền của chủ sở hữu/thành viên/cổ đông của Công ty
3. Điều 17 Nghĩa vụ của Chủ sở hữu/thành viên/cổ đông
4. Điều 18 Sổ đăng ký thành viên/sổ đăng ký cổ đông
5. Điều 19 Chứng chỉ cổ phiếu (quy định đối với công ty cổ phần)

QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN

1. Điều 20 Bộ máy quản trị điều hành của Công ty
2. Điều 21 Thẩm quyền của Đại hội đồng cổ đông
3. Điều 22 Các đại diện được ủy quyền
4. Điều 23 Triệu tập họp Đại hội đồng cổ đông
5. Điều 24 Chương trình và nội dung họp Đại hội đồng cổ đông
6. Điều 25 Điều kiện tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông
7. Điều 26 Thể thức tiến hành họp Đại hội đồng cổ đông
8. Điều 27 Bầu dồn phiếu
9. Điều 28 Thông qua quyết định của Đại hội đồng cổ đông
10. Điều 29 Hiệu lực quyết định của Đại hội đồng cổ đông
11. Điều 30 Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông
12. Điều 31 Thẩm quyền của Hội đồng quản trị
13. Điều 32 Thành phần, nhiệm kỳ và số lượng thành viên Hội đồng quản trị
14. Điều 33 Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên Hội đồng quản trị
15. Điều 34 Cuộc họp Hội đồng quản trị và biên bản cuộc họp
16. Điều 35 Miễn nhiệm, bãi nhiệm và bổ sung thành viên Hội đồng quản trị
17. Điều 36 Thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không điều hành (quy định bắt buộc đối với công ty chứng khoán đại chúng)
18. Điều 37 Chủ tịch Hội đồng quản trị
19. Điều 38 Bộ phận Kiểm toán nội bộ và Quản trị rủi ro của Hội đồng quản trị (bắt buộc đối với công ty đại chúng hoặc công ty được cấp phép thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán)
20. Điều 39 Thành phần, nghĩa vụ và quyền hạn của Ban Giám đốc (Ban Tổng
21. Điều 40 Tiêu chuẩn và điều kiện làm Giám đốc (Tổng Giám đốc)
22. Điều 41 Miễn nhiệm, bãi nhiệm Giám đốc (Tổng Giám đốc)
23. Điều 42 Bộ phận Kiểm soát nội bộ và Quản trị rủi ro trực thuộc Ban
24. Điều 43 Nhiệm vụ và quyền hạn của Ban Kiểm soát
25. Điều 44 Số lượng thành viên và nhiệm kỳ của Ban Kiểm soát
26. Điều 45 Cách thức hoạt động và cuộc họp của Ban Kiểm soát
27. Điều 46 Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát
28. Điều 47 Miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát

QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH CỦA CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN (TNHH)

1. Điều 48 Bộ máy quản trị điều hành của Công ty
2. Điều 49 Thẩm quyền của Hội đồng thành viên
3. Điều 50 Triệu tập họp Hội đồng thành viên
4. Điều 51 Các đại diện được ủy quyền (đối với công ty TNHH hai thành viên trở lên)
5. Điều 52 Điều kiện họp và thể thức tiến hành họp Hội đồng thành viên
6. Điều 53 Thông qua quyết định của Hội đồng thành viên
7. Điều 54 Biên bản họp Hội đồng thành viên
8. Điều 55 Chủ tịch Hội đồng thành viên
9. Điều 56 Bộ phận Kiểm toán nội bộ và Quản trị rủi ro của Hội đồng thành viên
10. Điều 57 Thành phần, nghĩa vụ và quyền hạn của Ban Giám đốc (Ban
11. Điều 58 Tiêu chuẩn và điều kiện làm Giám đốc (Tổng Giám đốc)
12. Điều 59 Miễn nhiệm, bãi nhiệm Giám đốc (Tổng Giám đốc)
13. Điều 60 Bộ phận Kiểm soát nội bộ và Quản trị rủi ro thuộc Ban Giám đốc
14. Điều 61 Số lượng thành viên và nhiệm kỳ của Ban Kiểm soát
15. Điều 62 Nhiệm vụ và quyền hạn của Ban kiểm soát
16. Điều 63 Cách thức hoạt động và cuộc họp của Ban Kiểm soát
17. Điều 64 Tiêu chuẩn và điều kiện làm thành viên Ban Kiểm soát
18. Điều 65 Miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Ban Kiểm soát

XỬ LÝ MỐI QUAN HỆ VỚI CÁC ĐỐI TÁC LIÊN QUAN

1. Điều 66 Các tranh chấp có thể xảy ra
2. Điều 67 Cách xử lý, giải quyết tranh chấp
3. Điều 68 Các giao dịch phải được chấp thuận
4. Điều 69 Bỏ phiếu biểu quyết thực hiện hợp đồng giao dịch với bên liên quan
5. Điều 70 Chế độ báo cáo và công bố thông tin

QUẢN LÝ TÀI CHÍNH, KẾ TOÁN

1. Điều 71 Năm tài chính
2. Điều 72 Hệ thống kế toán
3. Điều 73 Kiểm toán
4. Điều 74 Nguyên tắc phân chia lợi nhuận
5. Điều 75 Xử lý lỗ trong kinh doanh
6. Điều 76 Trích lập các quỹ theo quy định

GIA HẠN THỜI HẠN HOẠT ĐỘNG, TỔ CHỨC LẠI, GIẢI THỂ VÀ PHÁ SẢN CÔNG TY

1. Điều 77 Gia hạn thời hạn hoạt động
2. Điều 78 Tổ chức lại Công ty
3. Điều 79 Giải thể
4. Điều 80 Phá sản

THỂ THỨC SỬA ĐỔI VÀ BỔ SUNG ĐIỀU LỆ

1. Điều 81 Bổ sung và Sửa đổi Điều lệ

HIỆU LỰC CỦA ĐIỀU LỆ

1. Điều 82 Ngày hiệu lực

MẪU GIẤY ĐỀ NGHỊ MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Mục I Thông tin về khách hàng
2. Mục IV Thông tin về người có quyền thụ hưởng liên quan
3. Mục V Thông tin về người ủy quyền giao dịch (nếu có)

Phụ lục XVI CÁC NỘI DUNG CƠ BẢN CỦA HỢP ĐỒNG MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN GIỮA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ KHÁCH HÀNG

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Toàn văn

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH TIỀN GỬI GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Toàn văn

Phụ lục XX MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH TRONG HỢP ĐỒNG HỢP NHẤT, SÁP NHẬP

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3

Phụ lục XXI MỘT SỐ NỘI DUNG CHÍNH TRONG PHƯƠNG ÁN HỢP NHẤT, SÁP NHẬP

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Mục 1
2. Mục 2
3. Mục 3
4. Mục 4
5. Mục 6
6. Mục 7
7. Mục 8
8. Mục 9

MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Toàn văn

MẪU BÁO CÁO NĂM CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính)

1. Toàn văn