Hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở.

47 điều

QUY ĐỊNH CHUNG

1. Điều 1 Phạm vi, đối tượng điều chỉnh
2. Điều 2 Giải thích từ ngữ

THÀNH LẬP VÀ QUẢN LÝ QUỸ MỞ

1. Điều 3 Loại hình và tên của quỹ
2. Điều 4 Hồ sơ đăng ký chào bán lần đầu chứng chỉ quỹ mở
3. Điều 5 Chào bán chứng chỉ quỹ
4. Điều 6 Hồ sơ đăng ký thành lập quỹ
5. Điều 7 Sổ đăng ký nhà đầu tư, xác nhận quyền sở hữu
6. Điều 8 Điều lệ quỹ, bản cáo bạch, bản cáo bạch tóm tắt
7. Điều 9 Tài khoản của nhà đầu tư, tài khoản ký danh
8. Điều 10 Quy định chung về giao dịch chứng chỉ quỹ
9. Điều 11 Lệnh mua chứng chỉ quỹ
10. Điều 12 Lệnh bán chứng chỉ quỹ
11. Điều 13 Mua lại một phần, tạm dừng giao dịch chứng chỉ quỹ mở
12. Điều 14 Giá phát hành lần đầu, giá bán, giá mua lại đơn vị quỹ mở
13. Điều 15 Hạn mức đầu tư của quỹ mở
14. Điều 16 Hoạt động vay, cho vay, giao dịch mua bán lại, giao dịch ký quỹ
15. Điều 17 Hình thức giao dịch tài sản
16. Điều 18 Quy định chung về xác định giá trị tài sản ròng
17. Điều 19 Giá trị tài sản ròng của quỹ
18. Điều 20 Đền bù thiệt hại cho nhà đầu tư, quỹ
19. Điều 21 Chính sách phân chia lợi nhuận của quỹ
20. Điều 22 Chi phí hoạt động của quỹ

ĐẠI HỘI NHÀ ĐẦU TƯ, BAN ĐẠI DIỆN QUỸ

1. Điều 23 Quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư tham gia vào quỹ mở
2. Điều 24 Đại hội nhà đầu tư
3. Điều 25 Điều kiện, thể thức tiến hành họp đại hội nhà đầu tư
4. Điều 26 Thông qua quyết định của đại hội nhà đầu tư
5. Điều 27 Phản đối quyết định của đại hội nhà đầu tư
6. Điều 28 Ban đại diện quỹ

TÁI CƠ CẤU QUỸ

1. Điều 29 Quy định chung về việc hợp nhất, sáp nhập quỹ
2. Điều 30 Trình tự, thủ tục thực hiện hợp nhất, sáp nhập quỹ
3. Điều 31 Quy định chung về việc tách quỹ
4. Điều 32 Trình tự, thủ tục tách Quỹ
5. Điều 33 Quy định chung về giải thể Quỹ
6. Điều 34 Trình tự, thủ tục giải thể quỹ

HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC TỔ CHỨC LIÊN QUAN TRONG QUẢN LÝ QUỸ MỞ

1. Điều 35 Các quy định chung về Ngân hàng giám sát
2. Điều 36 Hoạt động lưu ký tài sản quỹ của ngân hàng giám sát
3. Điều 37 Hoạt động giám sát của ngân hàng giám sát
4. Điều 38 Chế độ báo cáo của ngân hàng giám sát
5. Điều 39 Đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ mở
6. Điều 40 Hoạt động của đại lý phân phối
7. Điều 41 Quy định chung về nghiệp vụ phân phối chứng chỉ quỹ

THÔNG TIN CHO NHÀ ĐẦU TƯ

1. Điều 42 Quy định về thông tin, quảng cáo, giới thiệu quỹ
2. Điều 43 Khuyến cáo
3. Điều 44 Cung cấp tài liệu, thông tin cho nhà đầu tư
4. Điều 45 Chế độ báo cáo, lưu trữ hồ sơ, quản lý thông tin

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Điều 46 Chuyển đổi quỹ đóng thành quỹ mở
2. Điều 47 Tổ chức thực hiện