Hướng dẫn việc chào bán chứng khoán ra công chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu.

57 điều

QUY ĐỊNH CHUNG

1. Điều 1 Phạm vi điều chỉnh
2. Điều 2 Đối tượng áp dụng
3. Điều 3 Trách nhiệm của tổ chức, cá nhân

ĐIỀU KIỆN, HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

1. Điều 4 Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng
2. Điều 5 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng
3. Điều 6 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của doanh nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng
4. Điều 7 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để thành lập mới doanh nghiệp thuộc lĩnh vực công nghệ cao
5. Điều 8 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để thành lập mới tổ chức tín dụng cổ phần
6. Điều 9 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài
7. Điều 10 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp
8. Điều 11 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông lớn
9. Điều 12 Điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng
10. Điều 13 Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng
11. Điều 14 Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có bảo đảm ra công chúng
12. Điều 15 Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu có kèm theo chứng quyền ra công chúng của công ty cổ phần
13. Điều 16 Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng của công ty cổ phần hình thành sau quá trình hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp
14. Điều 17 Hồ sơ đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài
15. Điều 18 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng chung cho nhiều đợt

TIẾP NHẬN VÀ XỬ LÝ HỒ SƠ ĐĂNG KÝ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

1. Điều 19 Tiếp nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
2. Điều 20 Xử lý hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
3. Điều 21 Thời hạn bổ sung, sửa đổi hồ sơ
4. Điều 22 Hoàn tất thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐỢT CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RA CÔNG CHÚNG

1. Điều 23 Công bố thông tin về việc chào bán của tổ chức phát hành
2. Điều 24 Báo cáo và công bố thông tin về kết quả chào bán
3. Điều 25 Xác nhận kết quả chào bán
4. Điều 26 Giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán

CHÀO BÁN CỔ PHIẾU ĐỂ HOÁN ĐỔI

1. Điều 27 Điều kiện chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi
2. Điều 28 Hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi
3. Điều 29 Quy trình tiếp nhận, xử lý hồ sơ, công bố thông tin và báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng để hoán đổi cổ phần
4. Điều 30 Chào bán cổ phiếu riêng lẻ để hoán đổi

PHÁT HÀNH THÊM CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

1. Điều 31 Điều kiện phát hành cổ phiếu để trả cổ tức
2. Điều 32 Tài liệu báo cáo phát hành cổ phiếu để trả cổ tức
3. Điều 33 Điều kiện phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
4. Điều 34 Tài liệu báo cáo phát hành cổ phiếu để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu
5. Điều 35 Điều kiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty
6. Điều 36 Tài liệu báo cáo phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty
7. Điều 37 Báo cáo và công bố thông tin việc phát hành thêm cổ phiếu
8. Điều 38 Xử lý cổ phần lẻ

MUA LẠI CỔ PHIẾU, BÁN CỔ PHIẾU QUỸ

1. Điều 39 Điều kiện mua lại cổ phiếu
2. Điều 40 Các trường hợp không được mua lại cổ phiếu
3. Điều 41 Tài liệu báo cáo mua lại cổ phiếu
4. Điều 42 Điều kiện bán cổ phiếu quỹ
5. Điều 43 Tài liệu báo cáo bán cổ phiếu quỹ
6. Điều 44 Báo cáo và công bố thông tin mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ
7. Điều 45 Thực hiện mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ
8. Điều 46 Thay đổi việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ
9. Điều 47 Quản lý và hạch toán cổ phiếu quỹ
10. Điều 48 Trách nhiệm của công ty chứng khoán và Sở Giao dịch Chứng khoán

CHÀO MUA CÔNG KHAI CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG

1. Điều 49 Các trường hợp chào mua công khai
2. Điều 50 Các trường hợp không phải thực hiện chào mua công khai
3. Điều 51 Hồ sơ đăng ký chào mua công khai
4. Điều 52 Quy trình tiếp nhận, xử lý hồ sơ, công bố thông tin và báo cáo kết quả chào mua công khai

PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN TẠI NƯỚC NGOÀI CỦA DOANH NGHIỆP VIỆT NAM

1. Điều 53 Điều kiện phát hành chứng khoán làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
2. Điều 54 Hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài
3. Điều 55 Hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam
4. Điều 56 Xử lý hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài và hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam

TỔ CHỨC THỰC HIỆN

1. Điều 57 Tổ chức thực hiện